¿Cuál es el Rol?
El Oficial de Cumplimiento de Liberty Networks es responsable de implementar, supervisar y mejorar continuamente un programa de cumplimiento basado en riesgos en toda la región, en los mercados donde opera LN, con un enfoque particular en el código de conducta, la prevención de lavado de dinero, la lucha contra la corrupción y la protección de datos personales.
Este rol garantiza la alineación con las políticas de LLA y su adaptación a los marcos legales específicos de cada país, especialmente en Colombia, México y El Salvador. Trabajará en estrecha colaboración con las áreas de negocio, liderazgo, Finanzas, People, SAES, Compras y SOX.
Responsabilidades:
¿Cómo agregarás valor?
Prevención de Lavado de Dinero / Financiamiento del Terrorismo (AML/CFT)
- Operar y mejorar continuamente el programa AML/CFT basado en riesgos, incluyendo: calificación de riesgo de clientes/terceros, incorporación (onboarding), KYC (Conozca a su Cliente), verificación contra listas de sanciones y PEP, monitoreo continuo y Debida Diligencia Reforzada (EDD) para relaciones de mayor riesgo.
- Supervisar los escenarios de monitoreo de transacciones, la gestión y priorización de alertas, y la administración de casos; coordinar el reporte de actividades/transacciones sospechosas a las autoridades locales según corresponda.
- Asegurar la gobernanza periódica de modelos: ajuste de umbrales, segmentación y validación de herramientas de monitoreo y filtrado.
- Definir y hacer cumplir políticas de mantenimiento de registros, retención y trazabilidad de auditoría en LATAM; coordinar pruebas independientes y auditorías internas.
- Específico para Colombia: mantener, mejorar y evidenciar el cumplimiento de SAGRILAFT (Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/FPADM), con mapeo de riesgos, controles, monitoreo y reportes a la junta directiva conforme a los requisitos colombianos. Cumplir con las obligaciones de reporte ante la UIAF y la Superintendencia de Sociedades.
Anticorrupción / Antisoborno (ABC)
- Operar y mejorar continuamente el programa ABC alineado con la FCPA y las leyes locales anticorrupción.
- Implementar/supervisar la debida diligencia basada en riesgos para terceros, incluyendo cuestionarios de incorporación, verificación en medios adversos y listas de sanciones, validación de beneficiarios finales, aprobaciones y salvaguardas contractuales.
- Monitorear y aplicar políticas relacionadas con obsequios, hospitalidad y viajes, donaciones/patrocinios, fondos de marketing, reembolsos y declaraciones de conflictos de interés.
- Revisar y aprobar transacciones de alto riesgo (por ejemplo, interacciones con entidades gubernamentales, licitaciones, entornos con riesgo de pagos de facilitación).
- Específico para Colombia: mantener, mejorar y evidenciar el cumplimiento del PTEE (Programa de Transparencia y Ética Empresarial), con mapeo de riesgos, controles, monitoreo y reportes a la junta directiva conforme a los requisitos colombianos. Cumplir con las obligaciones de reporte ante la Superintendencia de Sociedades.
Capacitación y Comunicaciones
- Apoyar los programas de capacitación en cumplimiento de LLA.
- Brindar capacitaciones específicas: inducción, sesiones por área (Ventas, Compras, Finanzas, etc.) y capacitaciones locales conforme a la normativa aplicable en cada jurisdicción.
- Lanzar campañas continuas de concientización (por ejemplo, tipologías AML, señales de alerta, riesgos de terceros y políticas locales aplicables).
Monitoreo, Pruebas y Mejora Continua
- Establecer un plan anual de monitoreo y pruebas.
- Dar seguimiento a incidencias/hallazgos, análisis de causa raíz y remediación hasta su cierre; validar la efectividad de las acciones correctivas.
- Definir métricas y tableros de control para alertas AML, aprobaciones ABC, cumplimiento de capacitaciones, tiempos de debida diligencia de terceros, entre otros.
Investigaciones y Gestión de Incidentes
- Liderar investigaciones sobre presuntas violaciones a las políticas de cumplimiento de LN; gestionar la remediación y medidas disciplinarias en conjunto con los equipos de People y Legal.
- Gestionar y analizar de manera objetiva y oportuna los reportes recibidos a través de la línea ética y reportes directos; mantener la cadena de custodia y estándares de documentación.
- Realizar entrevistas, preservar evidencia, coordinar con Legal respecto a privilegios legales, y recomendar acciones disciplinarias y correctivas.
- Coordinar con asesores externos o apoyo forense cuando sea necesario; interactuar con reguladores bajo la dirección de Legal.
Privacidad y Protección de Datos
- Mantener el programa de cumplimiento en privacidad en conjunto con el Data Privacy Officer de LLA, abarcando mapeo de datos, registros de tratamiento, bases legales, gestión de consentimientos, retención, atención de solicitudes de titulares (DSAR/ARCO) y transferencias internacionales de datos.
- Gestionar la respuesta a incidentes de seguridad de la información (clasificación, contención, tiempos de notificación, comunicación con reguladores y titulares, y revisiones posteriores al incidente).
- En coordinación con el Data Privacy Officer de LLA, realizar capacitaciones periódicas en privacidad según el rol (RR. HH., Ventas, TI, Marketing).
- Específico para Colombia: garantizar el cumplimiento del régimen de Habeas Data y los requisitos de la SIC (Superintendencia de Industria y Comercio), incluyendo el registro de bases de datos, avisos de privacidad en español, gestión de derechos de los titulares y obligaciones de reporte conforme a los plazos colombianos.
Calificaciones:
- Formación profesional en las siguientes áreas: Derecho, Administración de Empresas o carreras afines.
- Dominio avanzado del inglés.
- 5 años de experiencia previa como Oficial de Cumplimiento o en posiciones similares en LATAM.
- Deseable experiencia previa en empresas del sector de las telecomunicaciones.
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